上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)
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上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)
中國證券監督管理委員會(huì )公告（[2008]15號）
為規范上市公司解除限售存量股份的轉讓行為，我會(huì )制定了《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》，現予公告，請遵照執行。
二00八年四月二十日
上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)
為規范和指導上市公司解除限售存量股份的轉讓行為，現對上市公司存量股份的轉讓提出以下意見(jiàn)：
一、本意見(jiàn)中的存量股份，是指已經(jīng)完成股權分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期規定的股份，以及新老劃斷后在滬深主板上市的公司于首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份。
二、轉讓存量股份應當滿(mǎn)足證券法、公司法等法律法規以及中國證監會(huì )對特定股東持股期限的規定和信息披露的要求，遵守出讓方自身關(guān)于持股期限的承諾，轉讓需要獲得相關(guān)部門(mén)或者內部權力機構批準的，應當履行相應的批準程序。
三、持有解除限售存量股份的股東預計未來(lái)一個(gè)月內公開(kāi)出售解除限售存量股份的數量超過(guò)該公司股份總數1%的，應當通過(guò)證券交易所大宗交易系統轉讓所持股份。
四、解除限售存量股份通過(guò)證券交易所大宗交易系統轉讓的，應當遵守證券交易所和證券登記結算公司的相關(guān)規則。
五、上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前30日內不得轉讓解除限售存量股份。
六、本次解除限售存量股份轉讓后導致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份出讓方和受讓方應當遵守上市公司收購的相關(guān)規定。
七、證券交易所和證券登記結算公司應當制定相應的操作規則，監控持有解除限售存量股份的股東通過(guò)證券交易所集中競價(jià)交易系統出售股份的行為，規范大宗交易系統的轉讓規定。
八、持有或控制上市公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人減持股份的，應當按照證券交易所的規則及時(shí)、準確地履行信息披露義務(wù)。
九、本指導意見(jiàn)自發(fā)布之日起施行。
